证券公司的人员能不能炒股还是要区别对待。下面分别说明一下:
一、可以炒股的人员:其实,只要和证券公司签订了正式劳动合同的,都可以叫做证券公司人员。那么,这里面包括保安、保洁阿姨等都是可以炒股的。还有一个就是证券公司自营盘或者自己发的的理财私募产品的操盘手都是可以炒股的。自营盘即券商自营盘,就是证券公司以自己的名义和资金进行证券买卖,并从中获取利益的业务活动。证券公司的自营业务交易场所划分为两类:一类是场外(柜台)自营买卖,另一类是场内(证券交易所)自营买卖。场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易方式,由客户和证券公司一对一直接洽谈成交的证券交易。场内自营买卖是指证券公司在证券交易所自营买卖证券。
二、不可以炒股的人员:通常都是和经纪业务有关的。 由于证券业从业人员职业的特殊性,其买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突,也可能提前接触到一些影响证券价格的信息,为了保护投资者的合法权益,为市场参与者提供公平的交易机会,我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券。如,我国《证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
三、还要说明一点,如果是使用亲朋好友的名义炒股,其实监管部门是有办法查到的。诸如网络定位、手机卡物理地址绑定等等。只是,很多时候一般的人员没有彻底查而已,所以目前还有很多报以侥幸心理的在私下炒股。例如2018年东证监局也公布了对中信证券员工姚逸宇的处罚决定书,姚逸宇在2014年3月4日至2016年6月30日期间操作“童某颖”证券账户买卖股票,账户盈利18.51元。广东证监局决定没收姚逸宇违法所得18.51元,并处以18.51元罚款,上述罚没款金额合计37.02元。